Inhalte der Checkliste
Was Sie in der Checkliste erwartet:
- 10 zentrale Fragen zu regulatorischer Kontrolle und Compliance
- Orientierung zu Governance, Compliance- und Kontrollstrukturen
- Impulse für konsistente und revisionssichere Prozesse
- Hinweise zu DSGVO, Datenhoheit und regulatorischen Anforderungen an sensible Personendaten
- Praktische Ansätze zur Identifikation potenzieller Audit- und Governance-Risiken
Für wen ist die Checkliste relevant?
Diese Checkliste richtet sich an Verantwortliche aus:
- Compliance- und Sicherheitsabteilungen
- Personalabteilungen
- Risikomanagement
- Informationssicherheit
- Datenschutz und Data Governance
- Geschäftsführung regulierter Finanzunternehmen
Ihr Nutzen auf einen Blick
Mit der Checkliste erhalten Sie:
- eine kompakte Selbstbewertung bestehender Screening- und Kontrollprozesse
- Orientierung zu regulatorischen Anforderungen im Finanzsektor
- konkrete Hinweise auf mögliche Governance- und Audit-Lücken
- Unterstützung bei der Vorbereitung auf regulatorische Prüfungen
- praxisnahe Ansätze zur Reduktion manueller Auditaufwände
Wie auditfähig sind Ihre Background Screening-Prozesse wirklich?
Laden Sie die Checkliste herunter und prüfen Sie, wie transparent, konsistent und auditfähig Ihr aktuelles Employment Screening wirklich ist.
Checkliste herunterladen
Füllen Sie das Formular aus und erhalten Sie 10 auf den Finanzsektor zugeschnittene Kontrollfragen zu Auditfähigkeit, Governance und regulatorischer Compliance direkt per E-Mail.